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罕见老鼠仓案:薅自家基金羊毛 老爸账户与公司账户对敲

2019-08-12 点击:1454
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近日,中国证券监督管理委员会上海证券监督管理委员会发布了行政处罚信,向公众提出了愿景。另一家基金公司的投资经理利用了他的职位。非法利润由基金公司发现并报告给中国证监会。经过一系列调查,日前,非法投资经理被罚款25万元并被基金公司开除。

据了解,2017年3月,一家基金管理公司在内部检查中发现张毅未按规定报告投资情况,将基金财产用于基金股东以外的人的利益并报告给中国证监会及时。

3只债券违规交易,涉法牟利23万元

2016年7月至2017年3月,张毅担任基金公司固定收益部门的投资经理,负责多个特殊账户资产管理计划的投资管理。在2016年第三季度和第四季度,张毅利用他父亲张某的证券账户投资证券,但他没有事先向基金公司汇报。

调查证据显示,该公司控制“张芳芳”证券账户进行“十五华联债券”,“十六月01”和“十四黄金国债”的债券交易。如果上述三笔债券交易没有快速有利的交易条件,为了避免市场价格波动的风险,张毅在张一芳控制的证券账户和管理的账户管理计划之间进行上述三项交易。由他。债券,为“张莫芳”证券账户获得快速交易和价格优势。具体交易如下:

1. 2016年10月28日,“张莫芳”证券账户出售了32,429“14黄金和贵重债务”。同一天,张毅管理资产管理计划1,购买4万股债券。

2. 2017年2月23日,“张芳芳”证券账户出售了108,721“15份华联债券”。同一天,张毅的资产管理计划2购买了147,171债券。

3. 2016年11月16日,“张莫芳”证券账户购买了8690件“16 Edao 01”。同一天,张毅管理资产管理计划2,出售9000债券。

据测算,上述交易中“张莫芳”证券账户产生的违法所得总额为22.9万元。

部分申辩驳回

张毅在他提交的论点和听证会上提出:

首先,它对基金行业的法律法规知之甚少;

其次,利润已及时上缴给基金公司,以弥补账户的损失;

第三,在违法后,基金公司给予他解雇并暂停其奖金,该奖金受到严厉的经济处罚和处罚;

四是在案件调查过程中积极配合,认真悔改;

第五,鉴于债券交易量较小,根据当日实际收盘价可能会出现收盘价误差,且证券投资基金协会已于五年前公布估值标准,并采用CSI估值数据取代交易所。收盘价决定了债券的公允价值,因此要求根据交易前一天的前一天CSI的估值来计算非法收入。

经审查,中国证监会拒绝其中三人:

首先,作为基金管理人的各方有义务熟悉基金业的相关法律法规;

第二,当事人被公司解雇和暂停发放奖金的情况受到当事人违法行为的不利后果,与本案处罚无关;

第三,在各方提出的证券投资基金行业协会公布的估值标准中,建议仅选择第三方估值机构提供的估值的净估值,并参考CSI的估值,交易前一天的交易收盘价和当天的CSI估值(小数点后四位)完全相同。因此,交易前一天的收盘价可以客观,准确,公正地反映所涉债券的价格,计算非法收益的基准价格并不合适。

其中,采取了及时上缴基金公司的行为,弥补了专项账户的流失,积极配合,认真悔改。

最后,中国证监会根据当事人违法行为的事实,性质,情节和社会危害以及《证券投资基金法》的有关规定,对当事人的违法行为处以25万元罚款,责令改正。

近两年“老鼠仓”案明显减少

根据中国证监会的公告,在今年7月的公共处罚案件中,丁某使用未披露的信息进行股票交易是相似的。根据公告,2014年8月21日至2015年4月22日,作为东城第一投资顾问,成都利华的交易商丁**知道并使用了交易单位的股票交易订单等未披露的信息。 “丁**”证券账户的运作收敛于东城一号子账户的相关股票。 “丁**”证券账户共交易30只股票,交易股数为12只,交易总额为8,714.6万元。融合交易的交易量为3383.1万元,占38.82%;融合交易的损失为10.28万元。中国证监会决定责令丁桂元纠正,并处10万元罚款。

在监管机构的严格控制下,仍然有从业者质疑法律的权威,并为自己的个人利益冒险。从2017年以来对案件的调查和处理来看,“鼠标仓库”呈现出三种新趋势:

首先,“老鼠仓库”的关键领域不时发生。涉及公共资助机构的案件很多,一些外部投资顾问直接发出投资命令,实施“鼠标仓库”交易。

其次,私募股权行业的“鼠标仓库”抬头。年内,共有8名新的私人就业从业人员“老鼠仓库”入账,占此类案件总数的53%,案件数量超过公开发售数量。

第三,非法模式更多地被从业者的私人直接交易隐瞒到披露,信息交换和非法交易的共谋。

证监会打击“鼠标仓库”的努力逐年增加,严格的监管政策也带来了成效。根据中国证券监督管理委员会的数据,2018年上半年,“鼠标仓库”数量同比下降50%。与2015年和2016年的平均值相比,2017年“鼠标仓库”数量减少了48%,案件涉及的账户减少了78%。

近两年来,“鼠标仓库”数量大幅减少,公共基金,经纪业务,保险资产等传统领域的非法交易得到有效遏制,行业生态已得到明显净化。行业中不敢承诺,不能承诺或想要承诺的新型自律正在形成。

业内人士表示,“鼠标仓库”案件的监督和执行效果显着受益:首先,大数据分析的方法和模型得到了广泛的应用和成熟,跨行业不分青红皂白地筛选了可疑的汇聚交易。市场已经实现。二,监管部门多年来一直保持着“鼠库”案的高压态势。中国证监会组织了三批特别行动,调查和处理了过去三年中的23起典型案件。第三,司法裁判明确规定了适用的标准,并向市场传递了严格的执法信号。

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